BaFin sprísňuje burzové pravidlá pre svojich zamestnancov

Zriedkavá výnimka predstavuje septembrový článok, ktorý sa týka postupu tohto orgánu dohľadu voči vlastným zamestnancom.

Orgán dohľadu BaFin si vzal pod lupu súkromné ​​finančné obchody svojich zamestnancov. Aj keď sa tieto obchody v posledných šiestich mesiacoch výrazne znížili, napriek tomu BaFin vydal nové služobné pokyny či inštrukcie. U 42 zamestnancov totiž vzniklo podozrenie na porušenie pravidiel pre súkromné ​​finančné obchody.

Mohlo by vás zaujímať: Novinka v aplikácii AutoMobil: Nahrajte si ľubovoľné osobné doklady a nastavte si ich platnosť

Hlavným problémom v týchto prípadoch bolo podľa BaFin porušenie bezodkladnej oznamovacej povinnosti (37 prípadov). V troch prípadoch vraj išlo o špekulatívne konanie a v dvoch zostávajúcich prípadoch o porušenie povinnosti poskytnúť súčinnosť, resp. o insider trading.^[1] 

Zatiaľ bolo uzavreté podľa údajov BaFin vyšetrovanie v 11 prípadoch. Voči 4 zamestnancom boli prijaté zodpovedajúce opatrenia, medzi nimi aj peňažné pokuty. 7 prípadov bolo po ďalšom objasňovaní zastavených, a to vzhľadom na bagateľné pochybenia.

Mohlo by vás zaujímať: Jesenná turistika vie byť zradná. Čo robiť, aby ste zásah horskej služby nemuseli platiť sami

V jednom prípade – podozrenie v oblasti Insider trading – neboli preukázané žiadne náznaky trestného konania. Ešte prebieha 12 správnych konaní av 19 prípadoch sa skúma, či má byť správne konanie otvorené. Nové služobné inštrukcie nadobudli účinnosť 1. septembra 2022.

Obsahujú napríklad nasledujúce opatrenia:

• všetkým zamestnancom BaFin je zakázané obchodovať s finančnými nástrojmi tých podnikov, ktoré sú podrobené dohľadu,
• tým zamestnancom BaFin, ktorí pôsobia priamo v útvaroch dohľadu (90 % všetkých zamestnancov BaFin), je zakázané obchodovať s finančnými nástrojmi všetkých finančných inštitúcií (úverových inštitúcií, poisťovní a iných finančných inštitúcií), ktoré majú sídlo v Európskej únii,
• zamestnancom BaFin nie je dovolené realizovať špekulatívne finančné obchody, medzi ktoré patria napríklad derivátové finančné nástroje alebo akcie.
  https://versicherungswirtschaft-heute.de/politik-und-regulierung/2022-09-02/private-finanzgeschaefte-von-42-bafin-mitarbeitern-behoerde-verschaerft-neue-boersenregeln-fuer-beschaeftig

[1] Napr. podľa Lynxbroker sa „Insider trading“ rozumie: „Podľa pravidiel má človek, ktorý má prístup k dôverným informáciám (napríklad ako člen dozornej rady, výkonnej rady, zamestnanec spoločnosti), ktoré nie sú verejne známe a ktoré môžu mať významný vplyv na cenu akcie, zakázané obchodovať s daným cenným papierom. Pokiaľ daná osoba využije tieto interné informácie pri obchodovaní na burze, ide o nelegálne obchodovanie zasvätených osôb. Na ne sa vzťahujú osobitné pokyny pre obchodovanie zasvätených osôb a ich porušenie je predmetom trestného stíhania.“